9月16日，國務院國資委對外發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》(以下簡稱《辦法》)，旨在深化法治央企建設，推動中央企業(yè)加強合規(guī)管理，切實防控風險，有力保障深化改革與高質量發(fā)展。《辦法》自2022年10月1日起施行。

國資委黨委委員、副主任翁杰明表示，合規(guī)管理是企業(yè)切實有效防范經(jīng)營風險的關鍵制度性措施，是新形勢下持續(xù)健全公司治理，確保企業(yè)良性循環(huán)、穩(wěn)健發(fā)展的迫切需要，是一件“必須要做、并且一定要做好”的事。

具體來看，為進一步健全合規(guī)管理組織體系，《辦法》提出，中央企業(yè)應當結合實際設立首席合規(guī)官，不新增領導崗位和職數(shù)，由總法律顧問兼任，對企業(yè)主要負責人負責，領導合規(guī)管理部門組織開展相關工作，指導所屬單位加強合規(guī)管理。

再者，從運行機制方面看，《辦法》提出，中央企業(yè)應當將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營管理流程，重大決策事項的合規(guī)審查意見應當由首席合規(guī)官簽字，對決策事項的合規(guī)性提出明確意見。業(yè)務及職能部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職責權限完善審查標準、流程、重點等，定期對審查情況開展后評估。此外，中央企業(yè)應當建立違規(guī)問題整改機制，通過健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。

監(jiān)督問責方面，根據(jù)《辦法》，中央企業(yè)應當對在履職過程中因故意或者重大過失應當發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題，或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題存在失職瀆職行為，給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開展責任追究。

翁杰明強調，中央企業(yè)要將首席合規(guī)官作為關鍵人物，全面參與重大決策，確保管理職責到位;把合規(guī)審查作為關鍵環(huán)節(jié)，加快健全工作機制，確保流程管控到位;聚焦關鍵領域，扎實做好“三張清單”，確保風險防范到位;將風險排查作為關鍵舉措，堅持查改并舉，確保問題整改到位;把強化子企業(yè)合規(guī)作為關鍵任務，通過信息化手段加強動態(tài)監(jiān)測，確保要求落實到位。

(來源：證券日報)