中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)今天(1日)公告，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則，結(jié)合證券行業(yè)實(shí)際，中證協(xié)起草并發(fā)布《證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》。

《證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》共三十七條，主要包括：明確操作風(fēng)險(xiǎn)管理總體原則、明確操作風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)及職責(zé)、明確操作風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制、明確操作風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)領(lǐng)域的相關(guān)要求等內(nèi)容。

《證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》起草遵循全面性、可執(zhí)行性和前瞻性原則。

一是覆蓋證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及子公司等層級(jí)，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、控制與緩釋、監(jiān)測(cè)與報(bào)告等環(huán)節(jié)，涵蓋與操作風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的業(yè)務(wù)連續(xù)運(yùn)行、外包風(fēng)險(xiǎn)管理、員工行為管理、內(nèi)部控制等專項(xiàng)領(lǐng)域。

二是充分考慮行業(yè)操作風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀，強(qiáng)調(diào)與證券公司自身特點(diǎn)、規(guī)模、業(yè)務(wù)復(fù)雜程度相適應(yīng)，側(cè)重于建立體系、指引方向、完善機(jī)制、打好基礎(chǔ)，避免要求過(guò)高、過(guò)細(xì)或者過(guò)嚴(yán)。對(duì)于操作風(fēng)險(xiǎn)管理涉及的基本事項(xiàng)，予以明確;對(duì)于基本事項(xiàng)以外的管理工作要求，給予一定靈活性。

三是強(qiáng)調(diào)前瞻性管理，結(jié)合證券行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和數(shù)字化轉(zhuǎn)型的背景，強(qiáng)調(diào)對(duì)新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品和重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的操作風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)管控，對(duì)通過(guò)應(yīng)用信息技術(shù)和數(shù)據(jù)分析開(kāi)展操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作提出指導(dǎo)意見(jiàn)，對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)系統(tǒng)建設(shè)、數(shù)據(jù)治理與數(shù)據(jù)質(zhì)量控制提出要求。

《證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》有助完善證券行業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)加強(qiáng)證券公司對(duì)各類操作風(fēng)險(xiǎn)事件的防控與應(yīng)對(duì)，自發(fā)布之日起施行。

(來(lái)源：央視新聞客戶端)