中國證券業(yè)協(xié)會今天(1日)公告，根據(jù)相關法律法規(guī)及自律規(guī)則，結合證券行業(yè)實際，中證協(xié)起草并發(fā)布《證券公司操作風險管理指引》。

《證券公司操作風險管理指引》共三十七條，主要包括：明確操作風險管理總體原則、明確操作風險管理架構及職責、明確操作風險管理機制、明確操作風險專項領域的相關要求等內容。

《證券公司操作風險管理指引》起草遵循全面性、可執(zhí)行性和前瞻性原則。

一是覆蓋證券公司董事會、監(jiān)事會、經理層、各部門、分支機構及子公司等層級，包括風險識別與評估、控制與緩釋、監(jiān)測與報告等環(huán)節(jié)，涵蓋與操作風險管理相關的業(yè)務連續(xù)運行、外包風險管理、員工行為管理、內部控制等專項領域。

二是充分考慮行業(yè)操作風險管理現(xiàn)狀，強調與證券公司自身特點、規(guī)模、業(yè)務復雜程度相適應，側重于建立體系、指引方向、完善機制、打好基礎，避免要求過高、過細或者過嚴。對于操作風險管理涉及的基本事項，予以明確;對于基本事項以外的管理工作要求，給予一定靈活性。

三是強調前瞻性管理，結合證券行業(yè)發(fā)展趨勢和數(shù)字化轉型的背景，強調對新業(yè)務新產品和重點業(yè)務領域的操作風險加強管控，對通過應用信息技術和數(shù)據(jù)分析開展操作風險監(jiān)測工作提出指導意見，對操作風險有關系統(tǒng)建設、數(shù)據(jù)治理與數(shù)據(jù)質量控制提出要求。

《證券公司操作風險管理指引》有助完善證券行業(yè)全面風險管理體系，防范證券公司操作風險，切實加強證券公司對各類操作風險事件的防控與應對，自發(fā)布之日起施行。

(來源：央視新聞客戶端)