為加強(qiáng)金融基礎(chǔ)設(shè)施統(tǒng)籌監(jiān)管與建設(shè)規(guī)劃，保障金融體系安全高效運(yùn)行，推動構(gòu)建現(xiàn)代中央銀行制度，12月14日，中國人民銀行發(fā)布《金融基礎(chǔ)設(shè)施監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)》(簡稱《辦法》)，向社會公開征求意見。《辦法》起草說明指出，《辦法》旨在明確金融基礎(chǔ)設(shè)施監(jiān)督管理總體制度框架，健全金融基礎(chǔ)設(shè)施準(zhǔn)入管理，推動構(gòu)建國內(nèi)國際“雙循環(huán)”的新發(fā)展格局，促進(jìn)金融更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

《辦法》分為六章，共四十六條，明確了六類金融基礎(chǔ)設(shè)施準(zhǔn)入與監(jiān)督管理的細(xì)化安排，包括總則、設(shè)立和準(zhǔn)入、運(yùn)營要求、監(jiān)督管理、法律責(zé)任、附則。

《辦法》明確了納入我國金融基礎(chǔ)設(shè)施統(tǒng)籌監(jiān)管的是金融資產(chǎn)登記托管系統(tǒng)、清算結(jié)算系統(tǒng)、交易設(shè)施、交易報告庫、重要支付系統(tǒng)、基礎(chǔ)征信系統(tǒng)等六類設(shè)施及其運(yùn)營機(jī)構(gòu)，適用范圍為經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融基礎(chǔ)設(shè)施。同時，《辦法》從完善黨建、加強(qiáng)國有金融資本管理、與國際規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)銜接等方面對加強(qiáng)金融基礎(chǔ)設(shè)施統(tǒng)籌監(jiān)管作出總體安排。

《辦法》規(guī)定，設(shè)立金融基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：一具有在中華人民共和國境內(nèi)合法成立的法人實(shí)體;二是具有清晰、透明的組織結(jié)構(gòu)和治理安排，不違反國家利益及社會公共利益;三是具有符合規(guī)定的實(shí)繳資本;四是具有必要的營業(yè)場所和支持業(yè)務(wù)開展的、安全且合規(guī)的系統(tǒng)與設(shè)施;五是具有與擬開展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度、內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)規(guī)則等制度安排;六是擬任董事(理事)、監(jiān)事和高級管理人員符合本辦法規(guī)定的任職條件;七是股東信用記錄良好，無故意或重大過失犯罪記錄，且3年內(nèi)無重大違法違規(guī)事項(xiàng)或受到重大監(jiān)管處罰;八是具有國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的從事相應(yīng)業(yè)務(wù)的合法資質(zhì);九是國務(wù)院金融管理部門規(guī)定的其他條件。

《辦法》提出，對于其中影響或可能影響中華人民共和國國家安全的外商投資，依法進(jìn)行外商投資安全審查。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者以任何形式運(yùn)營金融基礎(chǔ)設(shè)施，不得使用“金融”“交易所”“交易中心”“登記結(jié)算”“清算”“交易報告”等涉及金融基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)或近似的名稱。

《辦法》強(qiáng)化了金融基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營要求及風(fēng)險管理，明確了金融基礎(chǔ)設(shè)施監(jiān)督管理規(guī)則。按照“誰審批、誰監(jiān)管、誰負(fù)責(zé)”的原則，《辦法》規(guī)定了國務(wù)院金融管理部門對金融基礎(chǔ)設(shè)施的監(jiān)督管理要求，包括備案事項(xiàng)、報告事項(xiàng)、處置及退出事項(xiàng)，提出了系統(tǒng)重要性金融基礎(chǔ)設(shè)施認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。其中，屬于系統(tǒng)重要性金融基礎(chǔ)設(shè)施的，由國務(wù)院金融管理部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)監(jiān)管。國務(wù)院金融監(jiān)管部門現(xiàn)有的機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)不變。

(來源：證券日報)