國務院總理李克強日前簽署國務院令，公布《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施辦法》(下稱《辦法》)，《辦法》自2022年1月1日起施行。昨日，證監會同步就《證券期貨行政執法當事人承諾金管理辦法(征求意見稿)》(下稱《承諾金辦法》)、《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施規定(征求意見稿)》(下稱《承諾制度實施規定》)向社會公開征求意見。

證監會官網消息表示，《辦法》在總結試點經驗的基礎上，以行政法規形式對行政執法當事人承諾制度作出了規定。《辦法》通過明確基本流程、嚴格限定適用范圍、健全監督制約機制來規范行政執法當事人承諾制度的實施，確保制度公開公平公正，保護投資者合法權益、提高執法效能、防范道德風險。

證券期貨行政執法當事人承諾制度，是指國務院證券監督管理機構對涉嫌證券期貨違法的單位或者個人進行調查期間，被調查的當事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關投資者損失、消除損害或者不良影響，并經國務院證券監督管理機構認可，當事人履行承諾后國務院證券監督管理機構終止案件調查的行政執法方式。

《辦法》共21條，主要規定了五方面內容。包括：明確證券期貨行政執法當事人承諾制度的內涵和適用原則、規定適用證券期貨行政執法當事人承諾的基本流程、明確不適用證券期貨行政執法當事人承諾的情形、明確承諾金的使用和管理方式、明確監督制約機制。

與2015年證監會制定的《行政和解試點實施辦法》相比，《辦法》在總結試點經驗基礎上，進一步完善了相關制度，擴展了申請時間，調整了適用范圍和條件，優化了啟動程序，完善了承諾金數額的確定因素，明確了集體決策制度。

證監會昨日開始公開征求意見的《承諾金辦法》、《承諾制度實施規定》作為《辦法》的配套規則，進一步細化完善了《辦法》的相關規定，其中，《承諾制度實施規定》共23條，主要細化規定了承諾制度的適用條件、辦理程序、承諾金的管理使用等內容;《承諾金辦法》總體沿用了2015年發布的《和解金辦法》，并結合上位法和實踐需要進行了修改完善。

證監會稱，下一步，將嚴格落實“零容忍”要求，加大對資本市場違法行為執法力度，嚴厲打擊各類違法違規行為，持續凈化資本市場環境。同時，將及時回應解決證券期貨行政執法當事人承諾制度執行中出現的新情況、新問題，依法保護投資者合法權益。(來源：上海證券報)